Howard Lutnick, presidente y director ejecutivo de BGC Partners Inc., habla durante la Conferencia Piper Sandler Global Exchange and FinTech en la ciudad de Nueva York, EE. UU., el 8 de junio de 2022.
Brendan McDermid | Reuters
WASHINGTON—El Comisión de Bolsa y Valores el jueves acusó a una empresa global de servicios financieros Cantor Fitzgerald con violando las leyes relacionados con divulgaciones regulatorias por parte de las llamadas compañías de cheques en blanco antes de recaudar dinero del público.
Presidente y director ejecutivo de Cantor, Howard Lutnickfue nominado recientemente por el presidente electo Donald Trump para dirigir el Departamento de Comercio. Lutnick es copresidente del equipo de transición de Trump.
Cantor acordó resolver los cargos de la SEC aceptando pagar una Multa civil de $6,75 millones y acordando no violar las leyes de valores en cuestión en el caso.
La firma no admitió ni negó los cargos, que se relacionan con ciertas disposiciones antifraude y de representación de las leyes federales de valores.
El acuerdo de Cantor se hace eco de un acuerdo de 18 millones de dólares con otra firma de cheques en blanco, Corporación de adquisición del mundo digital., acordó pagar a la SEC en julio de 2023 después de ser acusado de fraude por no revelar a los inversores que DWAC había mantenido extensas conversaciones sobre una fusión con la entonces empresa privada de redes sociales de Trump. Medios de Trump. DWAC se fusionó con Trump Media a principios de este año.
No estaba claro el jueves por la noche si el equipo de investigación de transición de Trump estaba al tanto de la investigación de la SEC sobre Cantor cuando el presidente electo dijo que había seleccionado a Lutnick para convertirse en secretario de Comercio.
Howard Lutnick, presidente y director ejecutivo de Cantor Fitzgerald, hace gestos mientras habla durante un mitin del candidato presidencial republicano y expresidente de Estados Unidos, Donald Trump, en el Madison Square Garden, en Nueva York, Estados Unidos, el 27 de octubre de 2024.
Andrés Kelly | Reuters
El SEC en orden publicado el jueves encontró que Cantor provocó que dos compañías de cheques en blanco, que también se conocen como SPAC, negaran falsamente en presentaciones regulatorias haber tenido contacto o discusiones sustanciales con posibles objetivos de fusión antes de las ofertas públicas iniciales de esas SPAC.
Las SPAC son empresas fantasma que no tienen negocios subyacentes antes de fusionarse potencialmente con una empresa objetivo que tiene operaciones comerciales.
Los dos SPAC controlados por un equipo de ejecutivos de Cantor plantearon $750 millones de inversores en OPI antes de fusionarse con el fabricante de vidrio inteligente Vista y Satellogicla compañía de imágenes satelitales y datos geoespaciales, dijo la SEC.
La SEC dijo que el equipo de ejecutivos de Cantor y empleados de las subsidiarias de Cantor buscó compañías potenciales para fusionar las dos SPAC y tuvo «discusiones sustanciales» con objetivos potenciales. Esas discusiones ocurrieron antes de que las compañías de cheques en blanco se registraran y comenzaran sus OPI.
El acuerdo de View para fusionarse con Cantor SPAC CF Finance Acquisition Corp. se anunció en noviembre de 2020. El acuerdo de Satellogic para fusionarse con CF Acquisition Corp. V se anunció en julio de 2021.
«Esta acción de cumplimiento refleja la propuesta directa de que cualquier divulgación sobre discusiones sustanciales con objetivos potenciales debe ser materialmente precisa», dijo Sanjay Wadhwadirector interino de la División de Cumplimiento de la SEC, el jueves.
«Cantor Fitzgerald engañó a los inversores sobre una consideración de inversión crítica al afirmar repetidamente en presentaciones públicas que no había identificado ni abordado ningún objetivo potencial de fusión, a pesar de haber tenido discusiones sustanciales con varias empresas privadas sobre una posible fusión, incluidas las empresas con las que sus SPAC. finalmente se fusionaron», dijo Wadhwa en un comunicado.
La portavoz de Cantor, Erica Chase, en un correo electrónico a CNBC, dijo: «Ningún inversionista resultó perjudicado por los supuestos problemas descritos en la orden».
«Nos complace haber concluido este asunto de mutuo acuerdo con la SEC», dijo Chase.
La transición de Trump no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios sobre el caso.
