El cofundador de FTX, Gary Wang, y la ex codirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, se declararon culpables de cargos federales en el Distrito Sur de Nueva York, dijo el fiscal federal Damian Williams en un mensaje el miércoles.
Wang declarado culpable a conspiración para cometer fraude electrónico, fraude electrónico, conspiración para cometer fraude de productos básicos y conspiración para cometer fraude de valores. Ellison declarado culpable a dos cargos de fraude electrónico, dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico, conspiración para cometer fraude con productos básicos, conspiración para cometer fraude con valores y conspiración para cometer lavado de dinero.
Los cargos fueron presentados la misma noche en que el exdirector ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, se dirigía de las Bahamas a Nueva York, donde enfrenta ocho cargos penales federales de los mismos fiscales que aceptaron acuerdos de culpabilidad de Ellison y Wang. Los acuerdos de declaración de culpabilidad del dúo se firmaron el lunes, el día en que originalmente se suponía que Bankman-Fried regresaría a los EE. UU. antes de que una audiencia judicial en las Bahamas se convirtiera en un caos.
“Como dije la semana pasada, esta investigación está en curso”, dijo Williams en un mensaje pregrabado.
“También dije que el anuncio de la semana pasada no sería el último. Y permítanme ser claro, una vez más, tampoco lo es el de hoy”, continuó el fiscal federal.
Bankman-Fried fue arrestado la semana pasada en las Bahamas luego de su acusación en el Distrito Sur de Nueva York. Pasó los últimos días envuelto en audiencias judiciales contenciosas sobre si aceptaría la extradición a los EE. UU.
Simultáneamente, tanto la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos como Comisión Nacional del Mercado de Valores presentó denuncias civiles en su contra.
La SEC alegó que estaban involucrados «en un plan de varios años para defraudar a los inversores de capital en FTX, la plataforma de comercio de criptomonedas cofundada por Samuel Bankman-Fried y Wang».
La denuncia ampliada de la CFTC acusa a «Ellison de fraude y tergiversaciones materiales en relación con la venta de productos básicos de activos digitales en el comercio interestatal, y acusa a Wang de fraude en relación con la venta de productos básicos de activos digitales en el comercio interestatal».
Wang y Ellison aceptaron los reclamos hechos en su contra, según el comunicado de la CFTC. Ellison fue señalado en la demanda de la SEC por participar en la manipulación artificial de FTTel token autoemitido de FTX, como parte de un esfuerzo más amplio para impulsar la garantía disponible para préstamos de Alameda Research.
La SEC dijo que tanto Ellison como Wang están cooperando con la investigación en curso de la agencia.
Alameda Research se vinculó a múltiples préstamos de importantes criptoempresas que ahora se declararon en bancarrota, incluidos Voyager Digital y BlockFi Lending.
Williams no ofreció detalles específicos sobre los cargos contra Ellison o Wang. La SEC alega que tanto Ellison como Wang, en sus respectivos roles en Alameda y FTX, fueron cómplices de Bankman-Fried para supuestamente defraudar a los clientes de FTX.
La SEC alega que Wang creó una puerta trasera de software en la plataforma de FTX que permitió a Alameda desviar los fondos de los clientes para sus propias transacciones. Alameda estuvo dirigida por Bankman-Fried hasta 2021, cuando Ellison asumió el control junto con Sam Trabucco, quien partió de Alameda en agosto de 2022.
Trabucco no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios de CNBC.
Ellison, de 28 años, y Wang, de 29, se convierten en la segunda y tercera persona acusada en relación con el colapso multimillonario de FTX. Bankman-Fried, de 30 años, fue acusado en un tribunal federal a principios de este mes.
«Bankman-Fried y Wang le dieron a Alameda y Ellison carta blanca para usar los activos de los clientes de FTX para las operaciones comerciales de Alameda y para cualquier otro propósito que Bankman-Fried y Ellison consideraran adecuado», dijo la SEC. Trabucco, quien se unió a Alameda «alrededor de 2019», según la SEC, no fue mencionado en relación con ninguna irregularidad.
El abogado de Wang dijo en un comunicado: «Gary ha aceptado la responsabilidad de sus acciones y se toma en serio sus obligaciones como testigo colaborador».
El abogado de Ellison no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios de CNBC. Un portavoz dentro del campo de Bankman-Fried se negó a hacer comentarios.
— Steven Kopack y Brian Schwartz de CNBC contribuyeron a este informe.
