El regulador corporativo de Australia aseguró casi 230 millones de dólares en sanciones civiles en el último año fiscal, incluso contra los gigantes Westpac, NAB y Rio Tinto.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones también reveló en su informe anual 2021/22 que obtuvo condenas contra 33 personas.
Luego de seis procedimientos, Westpac recibió una multa total de $ 113 millones por «fallas generalizadas de cumplimiento» durante un período de 13 años que afectó a más de 70,000 clientes.
En solo un área, el banco y sus filiales cobraron más de 10 millones de dólares en honorarios por asesoramiento a más de 11.000 clientes muertos por servicios que no se prestaron.
NAB recibió una multa de $ 18,5 millones por fallas relacionadas con declaraciones de divulgación de tarifas engañosas.
El banco hizo representaciones falsas o engañosas a los clientes en las declaraciones de divulgación de tarifas sobre el monto pagado por los servicios y los servicios recibidos.
Fue la primera sanción impuesta por fallas en la declaración de divulgación de tarifas bajo la Ley de Sociedades Anónimas.
El presidente de ASIC, Joe Longo, dijo que había sido un año de reformas legales significativas después de la Comisión Real de Servicios Financieros.
“Hemos trabajado con la industria para establecer reformas significativas, que ofrecen a los consumidores e inversores una mayor protección contra el mal comportamiento, a través de una rendición de cuentas y obligaciones más rigurosas para los proveedores de servicios financieros”, dijo.
“La magnitud del daño revelado durante la FSRC y otras investigaciones recientes ha llevado a una expansión considerada de las herramientas que tenemos disponibles para detectar y disuadir las irregularidades en este sector”.
ASIC también inició un proceso contra el peso pesado de la minería Rio Tinto, al que se le ordenó en marzo pagar 750.000 dólares por infringir sus obligaciones de divulgación continua.
Rio Tinto no reveló información importante a la ASX entre diciembre de 2012 y enero de 2013, incluido que los activos mineros en poder de Rio Tinto Coal Mozambique ya no eran económicamente viables.
Longo dijo que ASIC se centraría a continuación en áreas de mayor riesgo de daño al consumidor, incluidas las afirmaciones de lavado verde y las estafas de criptoinversión.
Dijo que también habría un enfoque en la industria de jubilación, además de apoyar la consistencia en los estándares de cambio climático e informes de sostenibilidad por parte de las corporaciones.
