La secretaria del Tesoro de EE. UU., Janet Yellen, realiza una conferencia de prensa en la sala de efectivo del Departamento del Tesoro de EE. UU. en Washington, EE. UU., el 28 de julio de 2022.
jonathan ernst | Reuters
El Departamento del Tesoro multó a una plataforma de comercio de criptomonedas con sede en Washington con 29,3 millones de dólares por violar múltiples sanciones, incluidas las que prohíben a las empresas estadounidenses hacer negocios con personas que operan en Irán, Sudán, Siria, Cuba y la región de Crimea en Ucrania, anunció la agencia el martes.
Bittrex, una empresa de servicios de monedero de criptomonedas y cambio de divisas en línea con sede en Bellevue, Washington, acordó pagar 24,3 millones de dólares a la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro para resolver los cargos civiles de que realizó 116.421 transacciones valoradas en más de 260 millones de dólares que violaron las sanciones estadounidenses. La división de la Red de Ejecución de Delitos Financieros del Tesoro, o FinCen, impuso una sanción civil total de $29,3 millones, que cubre violaciones adicionales bajo la Ley de Secreto Bancario.
Las fallas en los informes de Bittrex «expusieron innecesariamente el sistema financiero de EE. UU. a los actores de amenazas», dijo el director interino de FinCen, Himamauli Das.
«Las fallas de Bittrex crearon exposición a contrapartes de alto riesgo, incluidas jurisdicciones sancionadas, mercados de la red oscura y atacantes de ransomware. FinCEN ha dejado en claro que los proveedores de servicios de activos virtuales deben implementar programas sólidos de cumplimiento basados en el riesgo y cumplir con los requisitos de informes de la BSA, y no dudarán en actuar cuando identifica violaciones deliberadas de la BSA», dijo Das.
El acuerdo es la acción de cumplimiento más grande de la OFAC contra una empresa de criptomonedas hasta la fecha y es la primera acción de cumplimiento conjunta de la OFAC y FinCen.
Según los informes, Bittrex no pudo evitar que las personas ubicadas en áreas restringidas usaran sus servicios. La compañía operó 1730 cuentas que procesaron 116 421 transacciones en línea relacionadas con la moneda virtual por un total de más de $263 millones entre el 28 de marzo de 2014 y el 31 de diciembre de 2017, según un comunicado de prensa.
FinCen también descubrió que la empresa no mantuvo un programa efectivo contra el lavado de dinero desde febrero de 2014 hasta diciembre de 2018. En ocasiones, solo dos empleados eran responsables de revisar más de 20 000 transacciones diarias en busca de actividades sospechosas.
Bittrex tampoco presentó ningún informe de actividad sospechosa entre febrero de 2014 y mayo de 2017, incluido el procesamiento de 22 transacciones desde las ubicaciones sancionadas que involucraron activos virtuales por valor de más de $ 1 millón. Más de 200 transacciones durante ese tiempo involucraron $ 140,000 en activos virtuales, que es casi 100 veces más grande que la transacción promedio en la plataforma de la compañía, según las agencias.
Las acciones violaron las políticas de la OFAC, que generalmente prohíben que las personas y las empresas ubicadas en los EE. UU. interactúen con las personas y las empresas. jurisdicciones sancionadas.
Las violaciones se descubrieron meses después de que la administración Biden estableciera un grupo de trabajo para hacer cumplir las sanciones de Estados Unidos y países aliados contra funcionarios y oligarcas rusos que ayudaron a financiar la invasión de Ucrania por parte del presidente ruso, Vladimir Putin.
FinCen dijo que las políticas de Bittrex muestran que estaba al tanto de las regulaciones de sanciones de la OFAC desde agosto de 2015, pero no comenzó a evaluar a los clientes en busca de sus ubicaciones hasta octubre de 2017. No se adoptó un programa de cumplimiento de sanciones hasta diciembre de 2015, aunque Bittrex comenzó ofreciendo servicios de moneda virtual a principios de 2014.
Bittrex comenzó a implementar medidas para corregir sus prácticas de monitoreo defectuosas, solo después de que la OFAC citara a la empresa en octubre de 2017.
En un comunicado, Bittrex dijo que ninguna de las acusaciones se relaciona con conductas posteriores a 2018.
«Como afirman los documentos y anuncios del acuerdo, implementamos controles desde una etapa temprana, incluidas sanciones formales y políticas contra el lavado de dinero, y empleamos expertos externos y proveedores de servicios para revisar nuestros procesos de cumplimiento, realizar la evaluación de sanciones y ayudar a verificar las cuentas», dijo un portavoz a CNBC. «Como empresa en crecimiento, durante el período en cuestión, evaluamos y mejoramos estas funciones de manera rutinaria».
