SINGAPUR: El ex director ejecutivo adjunto y jefe de banca privada de la sucursal de Singapur (BSIS) de BSI Bank Limited (BSIS), Raj Sriram, emitió el lunes (10 de octubre) una orden de prohibición de 10 años y una advertencia condicional de 24 meses.
Sriram contribuyó a que BSIS no presentara informes de transacciones sospechosas para transacciones relacionadas con 1Malaysia Development Berhad (1MDB), dijeron en un comunicado la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) y la Fuerza de Policía de Singapur (SPF).
La orden de prohibición, que entró en vigor el lunes, fue emitida por el MAS, mientras que la amonestación condicional fue de la Dirección de Asuntos Comerciales (CAD) del SPF.
La orden de prohibición prohíbe al Sr. Sriram «brindar cualquier servicio de asesoría financiera o participar en la gestión, actuar como director o convertirse en un accionista sustancial de cualquier firma de asesoría financiera en virtud de la Ley de Asesores Financieros», dice la declaración conjunta.
CAD investigó al Sr. Sriram en relación con su papel en los tratos comerciales de BSIS y las relaciones con las subsidiarias de 1MDB y Aabar Investments PJS Limited, la supuesta subsidiaria de Aabar Investments PJS con sede en Abu Dhabi.
SPF y MAS dijeron que el departamento encontró que había «motivos razonables para que BSIS presentara informes de transacciones sospechosas con respecto a transacciones relacionadas con 1MDB» según lo exige un aviso de MAS para bancos comerciales sobre la prevención del lavado de dinero y la lucha contra el financiamiento del terrorismo.
Debido a la negligencia de Sriram, BSIS no presentó los informes, dice el comunicado.
SPF y MAS dijeron que, en consulta con la Fiscalía General, CAD emitió una advertencia condicional en lugar de enjuiciamiento al Sr. Sriram por dos delitos en virtud de la Ley MAS.
Según la advertencia, el Sr. Sriram pagó una suma de 150.000 dólares singapurenses al Fondo Consolidado del Gobierno de Singapur y se comprometió a abstenerse de conductas delictivas durante un período de 24 meses.
También continuará cooperando con CAD en sus investigaciones relacionadas con 1MDB y no aceptará ningún cargo de director o cargo de sustancia o forma similar durante un período de cuatro años a partir del 6 de septiembre de 2021.
La declaración también decía que la conducta del Sr. Sriram justificaba una orden de prohibición de 10 años, ya que ocupaba un puesto de alto nivel en BSIS y su negligencia había contribuido a que BSIS no presentara los informes de transacciones sospechosas.
La Sra. Ho Hern Shin, directora general adjunta de supervisión financiera de MAS, dijo: «BSIS, del cual el Sr. Sriram fue director ejecutivo adjunto y director de banca privada, fue un conducto clave para los fondos contaminados en la debacle de 1MDB».
La Sra. Ho señaló que MAS retiró la licencia de BSIS en mayo de 2016 debido a «violaciones graves y repetidas» de las leyes para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
La responsabilidad final de garantizar el cumplimiento de dichas leyes y reglamentos por parte de una institución financiera recae en su directorio y la alta gerencia, agregó.
SPF y MAS dijeron que toman una visión seria del cumplimiento de estas leyes y la presentación de informes de transacciones sospechosas.
El director de CAD, David Chew, dijo: «El régimen de informes de transacciones sospechosas es un pilar clave del enfoque de Singapur para combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
«Las autoridades de Singapur no dudarán en tomar medidas firmes contra las entidades informantes, o sus funcionarios, que intencionalmente o por negligencia no presenten informes de transacciones sospechosas cuando estén legalmente obligados a hacerlo».
