El gigante alemán de servicios financieros Allianz acordó pagar multas históricas de $ 6 mil millones por el colapso de los fondos de inversión que destruyeron los ahorros para la jubilación de más de 100,000 personas en todo el país, incluidos muchos trabajadores de tránsito de la ciudad de Nueva York, anunciaron los federales el martes.
El fiscal federal de Manhattan, Damian Williams, calificó la recuperación como “una de las restituciones corporativas más importantes de la historia”. Como parte del anuncio, la división de inversiones estatal de Allianz, con sede en Nueva York, se declaró culpable de fraude de valores. Tres gestores de cartera, Gregorie Tournant, Trevor Taylor y Stephen Bond-Nelson, también enfrentan cargos penales por presuntamente dar a 114 inversores institucionales garantías falsas de que su dinero estaba seguro.
Un grupo de fondos de inversión bajo el control de los administradores de cartera colapsó en marzo de 2020 cuando la pandemia de COVID-19 derrumbó los mercados financieros, dijeron los fiscales, alegando que el equipo utilizó estrategias de inversión arriesgadas.
Entre los inversionistas jodidos había representantes de algunas de las pensiones de la Autoridad de Transporte Metropolitano. Los fiscales dijeron que una parte de los fondos pertenecía a conductores de autobuses urbanos, trabajadores de Staten Island Railway y otros empleados de la MTA.
“En el año calendario 2002, cuando la mayoría de los fondos de pensión ganaban alrededor del 10%, los fondos de la MTA eran nada”, dijo el Local 100 del Sindicato de Trabajadores del Transporte en un comunicado.
El portavoz de la MTA, John McCarthy, dijo que la agencia demandó a Allianz en 2020 y llegó a un acuerdo sobre los fondos de pensiones afectados.
El fraude fue generalizado y afectó a una variedad de jubilados, “desde trabajadores en Alaska hasta maestros en Arkansas”, dijo Williams. Invirtieron con Allianz Global Investors US LLC porque pensaron que era una “inversión relativamente segura con estrictos controles de riesgo”, dijo el principal fiscal.
Tournant compareció ante un tribunal federal en Denver, Colorado, para enfrentar cargos de conspiración, fraude de valores, fraude de asesor de inversiones y obstrucción. Enfrenta hasta 40 años de prisión si es declarado culpable. Recaudó $60 millones en compensación personal durante el esquema de seis años, desde 2014 hasta 2020. Según la acusación, cada año desde 2015 hasta 2019, estuvo entre los dos empleados mejor pagados de la división estadounidense de Allianz.
Taylor y Bond-Nelson se declararon culpables en marzo y están cooperando con los fiscales con la esperanza de una sentencia más leve. Se enfrentan hasta 30 y 35 años, respectivamente.
En un comunicado, el abogado de Tournant, Daniel Alonso, describió el caso de los federales como un intento «sin mérito y mal considerado» de «criminalizar el impacto de la dislocación del mercado inducida por COVID sin precedentes de marzo de 2020».
